【ITBEAR】近日，中国证监会发布了一系列处罚决定，针对11家券商的违规行为进行了严厉惩处。其中，开源证券和中原证券因情节严重，被暂停债券承销业务6个月，并对相关高管进行了监管谈话。
在证监会的处罚中，多家券商因质控、内核把关不严等问题受到监管处罚。具体包括中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券以及申万宏源承销保荐。
开源证券的违规行为主要涉及在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书存在误导性陈述，以及在承销绿色债券时未审慎核查把关等。
中原证券则因帮助债券发行人非市场化发债、对发行人偿债能力核查不充分等四方面违规行为受到处罚。
海通证券和中信建投也因投行业务中的违规行为被采取监管谈话措施。其中，海通证券分管投行业务的高管姜诚君还因涉嫌严重违纪违法，正在接受上海市纪委监委的调查。
此次证监会的处罚决定，彰显了监管机构对券商违规行为的零容忍态度，也提醒各券商应加强内部管理和风控措施，确保业务合规开展。
