【ITBEAR】北交所近日公布了2024年第三季度证券公司执业质量评价结果，中信建投证券以140.82分的总成绩领跑，紧随其后的是民生证券、广发证券、招商证券和开源证券。此次评价主要围绕专业质量得分与合规质量扣分两大维度展开。
在专业质量方面，券商整体表现呈现出稳步提升的趋势。特别是民生证券，其专业质量得分从上一季度的10.47分跃升至40.04分，进步显著。与此同时，共有56家券商的专业质量得分较上一季度有所增加。
然而，在合规质量方面，扣分情况仍不容忽视。第三季度有23家券商存在合规质量扣分，相较于第二季度的18家有所增加。其中，申万宏源扣分总计最多，合计扣10分。
券商在不同业务上的优势分化明显。中信建投、民生证券等在北交所业务上表现出色，而开源证券、国泰君安等则在全国股转系统业务上占据优势。东方财富在经纪业务上领先，开源证券和东吴证券在研究业务上展现实力。
部分券商的专业质量得分较上一季度有所下降，其中东吴证券下降最为明显，达23.25分。这主要归因于其在北交所的保荐业务和发行业务均未得分，以及在全国股转系统的发行并购业务得分下降。
合规质量扣分情况在不同券商间存在差异。中信证券在北交所保荐业务上扣分最多，达8分。仅中信建投一家券商在北交所发行并购业务有合规质量扣分。三季度券商普遍在经纪业务和北交所做市业务表现较好，未出现扣分情况。
此次评价结果不仅反映了券商在北交所和全国股转系统业务上的专业能力和服务水平，也揭示了券商在合规管理方面存在的问题。各券商需进一步加强内部监管，提高风险控制能力，以确保业务的稳健运行。
