近日，陕西巨丰投资资讯有限责任公司（巨丰投顾），一家历史悠久的投资咨询机构，再次因违规行为受到监管处罚。此次，陕西证监局对其指出了五个主要问题，并责令其进行整改。
首要问题是，巨丰投顾无锡分公司在保存直播视频时，借助第三方机构进行存储，然而部分重要的营销及服务视频却不慎丢失。这一疏忽不仅可能影响到客户的服务体验，还可能引发后续的一系列纠纷。
其次，巨丰投顾在业务推广及服务流程中，出现了无投资顾问资格的业务人员向客户提供投资建议的情况。更令人担忧的是，部分人员在营销过程中未展示其执业资质，也未对相关风险进行充分提示，这无疑增加了客户的投资风险。
再者，巨丰投顾在官方网站上的信息公示也存在不足，有3名投资顾问的人员信息未被公示，这可能导致客户在选择服务时无法全面了解顾问的背景和经验。
针对上述问题，陕西证监局已对巨丰投顾采取了责令改正的行政监管措施，并要求其在30日内提交书面整改报告。同时，巨丰投顾也被要求采取有效措施进行整改，以强化业务管理，提升规范化运作水平。
值得注意的是，这并非巨丰投顾首次受到监管处罚。去年9月，其北京分公司就曾因误导性营销宣传、投资建议未留痕等问题被责令暂停新增客户3个月。而去年7月，其重庆分公司也因资质问题被责令暂停新增客户12个月。这些处罚记录无疑反映了巨丰投顾在合规管理方面的不足。
作为一家成立于1997年的老牌投资咨询机构，巨丰投顾曾是中国证监会批准的首批证券投资咨询机构之一。然而，近年来频繁受到的处罚却表明，该公司在合规管理、内部控制等方面仍存在诸多问题。在市场竞争日益激烈的环境下，巨丰投顾需要更加重视合规建设，以确保客户的权益得到保障，同时实现自身的可持续发展。
事实上，近年来随着A股行情的回暖和资本市场活跃度的提升，投资咨询行业中的乱象也逐渐浮出水面。一些机构为了追求业务规模和短期利益，往往夸大投资收益、隐瞒投资风险，甚至利用网络直播、收费荐股等方式诱导投资者缴纳高额服务费。这些行为不仅损害了投资者的利益，也破坏了市场的公平和秩序。
因此，加强监管、整治投资咨询行业中的乱象已成为当务之急。对于巨丰投顾这类老牌机构而言，更需要从自身做起，加强合规管理，提升服务质量，以赢得客户的信任和市场的认可。
