投行内控松懈，11家券商遭处罚，两券商债承业务暂停半年

【ITBEAR】证监会在近日通报了针对证券公司投行业务的专项检查结果，多家券商及责任人因内控不严、尽职调查不到位等问题受到处罚。其中，开源证券和中原证券因违规情节严重，被暂停公司债券承销业务六个月。

在专项检查中，证监会发现大部分券商已加强投行内控建设，但个别券商仍存在把关不严的问题。尤其是在债券承销项目中，尽调核查工作存在明显不足。

开源证券和中原证券的违规行为较为严重。开源证券在个别债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书存在误导性陈述，且在多个投行项目中质控核查把关不严。中原证券则存在帮助债券发行人非市场化发债、对发行人偿债能力核查不充分等问题。

除了开源证券和中原证券，中信建投证券、海通证券等大型券商也因投行业务问题受到处罚。中信建投分管投行业务高管刘乃生因尽职调查不充分等问题被监管谈话。海通证券此前分管投行业务高管姜诚君也因履职尽责不到位等问题被要求监管谈话，并因涉嫌严重职务犯罪被遣返回国。

申万宏源证券承销保荐也因涉西藏国策IPO项目违规行为收到罚单。

证监会表示，下一步将继续强化投行业务监管，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，推动保荐机构提升执业质量，坚守廉洁从业底线。