【ITBEAR】9月25日消息，江西证监局近日公布了一系列针对国盛证券有限责任公司（简称“国盛证券”）及其相关人员的监管措施。这些措施源于国盛证券在接管前未如实报告股东持股比例，以及多项违规操作，包括董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善，为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，以及授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等行为。
据ITBEAR了解，国盛证券的这些行为违反了《证券公司治理准则》、《证券公司合规管理试行规定》以及《证券公司股权管理规定》等相关法规。江西证监局对此采取了多项措施，包括对国盛证券的主要负责人进行监管谈话，责令公司在规定时间内对相关责任人员进行处分，并对部分高管采取了监管谈话和认定为不适当人选的措施。
其中，时任国盛证券董事长裘强因对公司违规行为负有责任，被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，国盛证券的多名相关人员，包括孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等，也因涉及股票质押业务的违规行为而受到处分。同时，公司时任副总裁朱宇、合规总监兼首席风险官姜飞、副总裁刘国宁以及固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹等人也分别受到了监管谈话或认定为不适当人选的措施。
国盛证券成立于2002年12月，原为国盛金融控股集团股份有限公司的全资子公司，注册资本达46.95亿元。2020年7月，因公司治理失衡，为保护投资者合法权益，证监会依法对国盛证券实行接管。2022年10月，江西省交投集团牵头江西国资完成了对国盛金控的股东变更。
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