【ITBEAR】近期，申万宏源证券的投行业务再次遭遇风波，其子公司申万宏源承销保荐因保荐过程中的违规行为受到证监会的警示。证监会发现，在保荐西藏国策环保股份有限公司上市时，项目负责人魏忠伟和保荐代表人秦丹未经公司同意，违反了与国策环保签订的保荐协议。
此前，国策环保曾举报申万宏源承销保荐在平移主板IPO项目期间，要求额外追加500万元保荐费。尽管新疆证监局和证监会均未发现违法违规情形，但此次警示函的发出，反映出申万宏源承销保荐在从业人员执业行为管理上的不足。
国策环保方面表示，对于此次监管认定的魏忠伟和秦丹的具体违规细节并不知晓，但公司正准备采取法律手段维权。
据悉，申万宏源承销保荐在对国策环保不予平移的过程中，列出了内部审核部门认为的两大原因，包括国策环保整体规模较小和隐瞒与第一大客户合同终止情形。同时，出于风险和收益考虑，项目组再次与国策环保协商增加保荐费用，但未能达成一致。
申万宏源承销保荐在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务中，也因尽职调查程序不充分而受到新疆证监局的警示。
近期，申万宏源承销保荐人事变动频繁，原副总经理王昭凭被监察机关依法留置，原申万宏源研究所党委书记、董事长郑治国调任申万宏源承销保荐公司党委书记、董事长。
申万宏源2024年半年报显示，其子公司申万宏源承销保荐公司上半年出现亏损，净利润为-2.06亿元。
