华泰证券因场外期权业务违规遭江苏证监局处罚。近日，江苏证监局发布了两份对华泰证券的警示函，指出其在场外期权交易业务中存在多项违规行为。
据江苏证监局披露，华泰证券的违规主要体现在两个方面。首先，公司与非专业机构投资者开展了场外期权交易，并且在交易过程中未能有效监控相关产品的场外期权购买占比。这一行为违反了《证券公司场外期权业务管理办法》中关于交易对手方及产品购买占比的明确规定。其次，华泰证券的部分分支机构在合规管理方面存在明显不足，有员工违规向客户提供测试答案、代替客户办理证券交易，甚至协助非专业机构投资者进行场外期权交易。
涉事的华泰证券南通姚港路营业部的一名员工也因违规行为被单独开出警示函。该员工被发现在营业部演示机上替客户办理证券交易，严重违反了行业规范。
场外期权业务是证券公司在柜台开展的期权交易，根据公司的资本实力、分类结果、全面风险管理水平等因素，证券公司被分为一级交易商和二级交易商。业务开展需严格遵循相关法规，对交易对手方及参与产品的购买占比有明确要求。
具体而言，商品类场外期权交易的对手方应当是专业机构投资者，法人、合伙企业或其他组织参与的，需满足一定的净资产和金融资产要求，并具有相关投资经验。资产管理机构代表产品参与的，则需满足更高的金融资产规模和金融产品管理经验要求。对于产品参与的，应为合规设立的非结构化产品，并达到一定规模。
今年以来，场外期权业务违规现象频发。除了华泰证券外，银河证券和海通证券等多家券商也因场外期权业务违规而收到监管部门的处罚。例如，海通证券因场外期权业务内部控制不健全，未建立覆盖业务各环节的内部管理制度而被责令改正。银河证券则因开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题被北京证监局出具警示函。
